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      更新:2017-03-30 10:02:43
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      教育研究 | 博士生招生『申請–審核』制探索

      作者:陳海瀅 清華校友攝影協會供稿


      國家創新驅動發展需要大批高質量博士作為支撐,高質量的博士生培養對招收具有創新潛力的優秀生源提出了更高的要求。長期以來,我國博士生招生實行“筆試+復試”的考試招生制度,為選拔高層次人才發揮了重要作用。但隨著經濟與社會的發展,原有招生制度在一些方面逐漸不適應學科人才選拔和生源國際競爭的需要,而且博士生指導教師及教育工作者對招生選拔中的問題越來越關注,希望進一步提高博士生招生選拔的科學性和有效性。推進改革,提高選拔質量,建立與培養目標相適應、有利于高層次創新型人才脫穎而出的招生制度,是研究生教育事業當前面臨的緊迫任務之一。

       

      《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)》明確提出:“深入推進研究生入學考試制度改革,加強創新能力考查,發揮和規范導師在選拔錄取中的作用。”清華大學2011年開始試點博士生招生“申請–審核”制,鼓勵和支持院系、學科進行招生改革探索,在調研分析和試點基礎上,2016年全面推行博士生招生“申請–審核”制。博士生招生“申請–審核”制是指由申請人提出申請、招生院系組成專家組審查申請材料并進行綜合考核,在此基礎上擇優錄取的招生制度。“申請–審核”制可根據學科需求設計多樣的綜合考核辦法,充分發揮專家的學術判斷作用,可提高人才選拔的科學性和有效性,同時保證社會公平。

       

       

      一、博士生招生“申請–審核”制改革緣由

      社會發展對人才提出了新的要求,現有博士生考試招生制度亟須改革以適應和滿足高層次創新人才選拔的需求。“申請–審核”制根據學科自身的特點設計相應的選拔方式,在提高人才選拔科學性的同時可以保證人才選拔的公平性。世界一流大學在博士生選拔時主要通過“申請–審核”制對申請者進行全面衡量和考查。

       

      1. 高層次創新型人才選拔需要全面綜合考核

      眾所周知,影響人的成長因素包含知識、能力和素養等方面,高層次創新人才選拔需要與其培養目標相適應的全面綜合考核。傳統筆試主要考查一些共性的、基礎的知識要求,而許多能力和素養通過筆試是難以考查的,需要通過多角度、全方位進行綜合考查。傳統的考試制度在考查考生的知識和技能等方面發揮了重要作用,但越來越多的專家學者對現有博士生招生制度提出質疑,認為過去一段時間博士生招生存在評價標準和選拔方式的“大一統”問題,主要考查專業知識和專業能力等學術能力,而對學術志趣和基本素養等方面的素質考查不足,不能全面客觀地反映申請人的綜合能力和素質,無法滿足不同類型人才選拔的需要。與此同時,不同學科對博士生應該具備的能力和素質有一定的差異,一些學科甚至對研究生有特殊個性要求,統一的考試難以考查這些差異性特質。例如有的實驗學科需要極強的動手能力,而有些基礎性學科則需要有嚴密的邏輯推理能力。

       

      2. “申請–審核”制有利于提高人才選拔的科學性

      調研發現,高層次創新型人才具有一些共性素質,這些素質對博士生的學習、成長、成才起著關鍵的作用。這些共性素質包括:①堅實的基礎理論和較強的科研動手能力;②質疑精神和創新意識;③勤奮、執著及克服障礙的意志和恒心;④追求科學知識及探索未知世界的濃厚興趣;⑤團隊精神和協作能力;⑥較強的思維和語言表達能力等。這些素質可以歸納為學術能力、學術志趣和基本素養三個方面,人才選拔階段加強對這些素質的考核將有利于提高創新型人才選拔的科學性。這些素質中的潛質和興趣等通常難以從筆試中進行判斷,需要通過經驗豐富的專家對申請人的基本素養、學術能力、學術志趣等進行判斷,從而選拔出真正適合做學術創新工作的人來攻讀博士學位。“申請–審核”制依靠專家組的學術判斷能力,發揮學科專家的作用,“選什么人、怎么選人”“考什么、怎么考”都由學科專家決定,有利于責任和權力下放,有利于導師作為人才培養的主體進行人才選拔,有利于不同學科建立與培養目標相適應的選拔方式,提高了人才選拔的科學性。

       

      3. “申請–審核”制可保證人才選拔的公平性

      長期以來,社會普遍接受用考試分數作為公平判斷的依據,對在高層次人才選拔中用專家組的判斷作為公平依據還有一些疑慮。當前博士生教育資源屬稀缺的公共資源,公眾更加關注招生的公平公正性。基礎教育和普通高等教育強調知識和能力的考查,以考試成績作為選拔依據是相對公平的;博士生主要從事學術研究,選拔中除應考查基本知識和學術能力外還需要考查學術志趣和基本素養,這些方面的考查通過專家的綜合判斷也是相對公平的。通過專家判斷的博士生招生主要有“集體負責制”和“導師負責制”兩種方式,美國絕大多數學校采用的是“集體負責制”,而我國由國家提供高等教育服務,更加強調科學和公平,也應采用“集體負責制”方式。通過“申請–審核”制合理的制度設計,以專家組的集體判斷可保障人才選拔的科學性和公平性。

       

       

      二、博士生招生“申請–審核”制設計

      “申請–審核”制旨在進一步加強導師和專家組在招生過程中的核心作用,建立科學有效的人才選拔方法,全面深入地考查申請人素質和能力,選拔出綜合素質優秀、創新潛質突出、學術興趣濃厚的博士研究生。“申請–審核”制應堅持“公平、公正、科學、有效”的原則,要以有利于吸引優秀生源、有利于不拘一格選拔優秀人才、有利于全面考查考生綜合素質和研究潛力為目標,同時要正確處理好科學有效與公平公正、嚴格規范與靈活多樣、自主自律和他律這些關系。因此,“申請–審核”制要重點做好人才選拔標準、材料審查、綜合考核和制度保障設計。

       

      1. 建立科學的人才選拔標準

      “申請–審核”制的實施,取消了統一的初試筆試科目的考試,加大了專家組和導師對申請人的學術能力和學術志趣的綜合考核,建立相應的選拔標準和機制是確保人才選拔質量的基礎,關系到能否選拔出真正適合攻讀博士學位的研究生,否則系列保障措施都有可能失效,失去了人才選拔的科學性。

       

      制定人才選拔標準的同時要研究有效考查方式。招生單位及院系、學科在實施“申請–審核”制前應針對本單位、本學科培養目標和要求,研究優秀博士生應具有的素質,制定具體的考核標準和辦法,確保人才選拔科學有效,充分發揮“申請–審核”制在人才選拔中的作用。清華大學在全面推行“申請–審核”制前制定了《學術人才選拔參考指南》,強調要加強對申請人的基本素養、學術能力和學術志趣的全面考查。

       

      2. 材料審查

      材料審查是指招生單位根據申請人提供的申請材料,結合本單位培養目標要求和人才選拔標準,擇優篩選一部分申請人進入綜合考核的過程。材料審查將決定申請人是否有機會進入后續環節,需嚴格謹慎,應由三人及以上專家組成的專家組進行判斷選擇,以避免個人判斷的局限性。專家組應仔細分析申請人所提交的研究計劃書、專家推薦信、學術作品、科研工作經歷及成果、獲得獎勵、學業成績、公共服務、教育背景、工作背景等信息,系統了解申請人具備的知識與能力和從事本學科研究的學術興趣等,擇優遴選出一定量的較為合適的申請人供綜合考核進一步甄別。

       

      3. 綜合考核

      綜合考核內容和方式應根據學科的特點進行設計,要加大對申請人是否適合本學科學術研究的素質和能力方面的綜合考核力度。根據學科共性素質要求和特殊素質要求,考核內容和形式要有一定的覆蓋面。綜合考核可采用結構化與非結構化相結合的方式進行,結合人才選拔標準全面深入考查申請人顯性和隱性的能力和素質;考核內容可以設計一些學科基本能力測試,加大對申請人科研實踐能力和潛力的考核力度,加強對申請人科學興趣、意志和恒心、質疑與冒險精神、善于提出假想和勇于付諸實踐的品質等方面的考查。

       

      4. 制度保障

      “申請–審核”制的核心是責任和權利的下放,尊重導師和專家的學術判斷力,但是“信任不能代替監督”,“沒有監督的信任就等于放任”。為確保“申請–審核”制能順利有效地實施,建立強有力的監督保障機制必不可少。監督保障機制應能有效保障制度落地,有效保護學校、導師、申請人等多方合法權益。為此,清華大學在“申請–審核”制設計時建立了“集體決策、信息公開、巡查制度、紀檢監察、申訴復議”等監督保障機制,確保全程有規可循,無暗箱操作空間,打消社會對公平公正的疑慮。

       

      集體決策是建立在專家組對申請人進行全面考核的基礎上,經過集體討論、集體決議的制度。院系研究生招生工作領導小組集體確定推薦名單并對結果負責。信息公開是按“規則公開、程序公開”的原則,及時發布招生簡章、綜合考核名單、綜合考核及錄取辦法和推薦名單等,接受申請人及社會各界的監督。巡查制度是學校紀委和研究生院在博士生招生考核期間派人進行巡查。紀檢監察是院系將博士生招生選拔實施細則報研究生招生辦公室和紀委辦公室備案,紀檢監察部門對招生程序進行監督。申訴復議是指學校和院系公布申訴電話等聯系方式,保證申訴渠道的暢通,及時處理招生過程中出現的問題。

       

      “申請–審核”制應建立負反饋機制約束招生行為,由他律變自律,維護招生工作的公平公正。對于在招生過程中未履行好職責導致培養過程出現質量問題的,應予以相應的懲罰,形成良性競爭的招生環境,保障博士生招生質量。

       

       

      三、博士生招生“申請–審核”制實踐

      清華大學全面推進博士生招生“申請–審核”制,得到了導師和申請人的支持,取得較好效果和反響。清華大學在“申請–審核”制實踐中也總結出一系列實踐經驗和措施,院系(學科)在人才選拔中采取通過專家組和導師互補作用、綜合能力測試、全方位綜合考核、申訴制度、擇優錄取等措施,保證了博士生招生質量和社會公平。

       

      1. 材料審查發揮專家組與導師互補作用

      材料審查階段,導師對所有申請人給出書面評價意見;專家組結合導師評價意見和申請人提交材料按照院系人才選拔標準進行綜合判斷,給出書面評價意見,推薦進入綜合考核申請人。通過專家組與導師發揮互補作用篩選申請人,基本排除了未取得一致意見的申請人,確保了博士生招生質量和招生過程的公平公正。

       

      2. 基本能力綜合測試保質量底線

      一些院系(學科)在綜合考核前組織學科必要的基本能力綜合測試,通過較為客觀的測試對申請人的基本知識和能力進行判斷,保證基本知識和能力的質量底線。例如一些基礎學科組織數學、物理基本知識能力的測試,有的學科組織學科綜合能力測試。還有學院采用2小時的綜合能力測試,測試申請人專業外語、綜合運用等基本知識和能力。

       

      3. 全方位綜合考核深入考查學科需要的核心素養和能力

      一些院系(學科)將綜合考核劃分為專業外語測試、學科方向測試、綜合素養等方面的全方位考核,一些院系(學科)將考查指標細化分解到各個考查點,便于專家組更加精確判斷。綜合考核組在各小組考核的基礎上對申請人進行評價,從而給出較為客觀的反映申請人綜合素質的綜合考核成績。

       

      4. 申訴制度讓申請人有全面展示機會

      一些學科在材料審查和綜合考核階段設置申訴制度。在通過專家組審查后,部分申請人認為材料未完全反映其綜合素質或者未被專家組全面把握時,可提交補充材料進行申訴,院系另行組織專家對申訴人提交的申訴材料進行復議。該措施的實施增加了院系綜合考核的工作量,但有利于申請人充分展示自己的實力,有利于院系進一步甄別并發現優秀學生。

       

      5. 擇優推薦錄取保生源質量優先原則

      院系(學科)、導師多角度確保生源質量優先。在推薦錄取過程中,院系按照學生質量優先的原則依據綜合考核結果推薦錄取;同時作為博士生培養質量責任主體的每名導師招生數量有限,博士生質量也關系到導師的學術聲譽,有利于導師擇優選擇。一些院系在學生入學后再匹配導師,一些院系按照綜合考核結果按序匹配導師,確保錄取過程中生源質量優先。

       

      “申請–審核”制正逐步贏得社會的共識,不斷的探索與實踐已積累了較為豐富的經驗,為該制度的進一步推廣提供了參考。“申請–審核”制能否成功破解傳統考試弊端又能消除社會疑慮,關鍵在于能否建立適應當前社會認知和發展階段的規范管理制度,實現科學與公平的統一。招生單位在實施“申請–審核”制過程中,要仔細研究博士生招生中存在的矛盾和問題,更新觀念和習慣;要廣泛征求院系、導師意見,全方位達成共識,以嚴格規范的制度減少矛盾并不斷地修正完善,保障博士生招生“申請–審核”制改革的順利進行。隨著“申請–審核”制的推進,我國高校將與國際同行以相同的標準和方式選拔優秀學生,吸引國際一流生源,有利于提升我國研究生教育在國際上的競爭力和影響力。

       



      來源:《學位與研究生教育》(2017年第3期)

       

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